Новые правила по осуществлению внутреннего контроля криптовалюты
В Узбекистане утверждены Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.
Целями внутреннего контроля являются:
• эффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
• недопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
• выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
• обеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Среди основных задач внутреннего контроля:
• принятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
• осуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
• идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
• осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам.
Лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля назначается из числа руководящих работников организации, осуществляющей деятельность в области оборота крипто-активов. Информация о нем и о выполнении Правил внутреннего контроля направляется в НАПУ ежегодно до 10 января. В свою очередь НАПУ данные сведения направляет в Департамент по борьбе с экономическими преступлениями ежегодно не позднее 20 января, сообщает norma.uz.
